【金融知识普及月】承保端"反洗钱客户身份识别"要求小贴士

2019-09-19 11:17   阅读 30083  

防范金融风险,承保端"反洗钱客户身份识别"要求小贴士

存在问题及解决措施:

1、问题:客户9要素信息登记错误、不完整

措施:请详细、准确录入客户的9要素信息。

2、问题:客户资料缺失、留存不完整、不合规。

措施:严格按照要求收集齐全资料,按照资料要求上传资料,留存资料。

3、问题:签名、抄录语不合规、未签名

措施:严格规范签名、抄录提示语,禁止代签名、漏签名。

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(泰康人寿)

(编辑 罗钢)

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